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债券灰色链:中航、海通前交易员内外勾结 侵占
发布时间:2019-11-20 18:43 来源:未知 阅读次数:
  近日,裁判文书网公布两则职务侵占罪判决书,揭露了两起11年前涉及多家金融机构固定收益交易员间,相互勾结的职务侵占案。该案件事涉中航证券、榆次农商行、海通证券、人保资管、交通银行(5.500, -0.05, -0.90%)、工商银行(5.800, -0.05, -0.85%)等多名金融机构员工。两起案件共计侵占所涉及金融机构资金近7700万元。
 
  所有上述利益输送行为均经过两个公司开设的丙类户完成,其中涉及多家金融机构的债券代持。
 
  海通证券交易员侵占多家机构共计5000余万
 
  2007年下半年,梁某甲与赖某(均另案处理)预谋,由赖某成立丙类户公司,梁某甲介绍债券市场交易员,利用交易员从事银行间债券交易业务的职务便利,与赖某控制的丙类户合作进行债券交易,共同谋取利益。2008年1月、7月,赖某、王玲玲(另案处理)实际控制的丙类户上海唐纺国际贸易有限公司(以下简称唐纺公司)、上海泰慧投资管理有限公司(以下简称泰慧公司)先后分别与兴业银行(19.160, -0.68, -3.43%)、包商银行建立债券结算代理关系。
 
  2008年上半年,梁某甲与杨某预谋,利用杨某担任海通证券固定收益部交易员,从事银行间债券交易业务的职务便利,通过梁某甲将属于金融机构的利益输送给赖某、王玲玲控制的丙类户唐纺公司、泰慧公司后,由个人私分。杨某又先后与谢某辉、冯某、王某以及杨某甲(已起诉)预谋,利用各自职务上的便利,采用委托其他金融机构代申购及代持、控制债券交易环节和交易价格、博取国债边际利益等多种方式,通过梁某甲将属于金融机构的利益输送给唐纺公司、泰慧公司后,由个人私分。
 
  经过审查确认,杨某参与债券交易30笔,职务侵占数额共计5240.92万元,谢某某参与债券交易5笔,职务侵占数额共计1083.66万元,冯某参与债券交易5笔,职务侵占数额共计810.62万元,王某参与债券交易2笔,职务侵占数额共计889.29万元。
 
  2008年8月至2009年1月期间,杨某利用担任海通证券交易员的职务便利,在海通证券自营的“08央票38”等19支债券交易中,采用控制债券交易环节和交易价格等手段,通过梁某甲将属于海通证券的利益输送给赖某、王某玲控制的丙类户唐纺公司、泰慧公司,侵占海通证券利益27580000余元,获利由被告人杨洋与梁某甲、赖某、王某玲按约定比例分成。
 
  2008年10月至2009年3月期间,杨某、谢某辉经预谋,利用杨某担任海通证券债券交易员、被告人谢某辉担任人保资产债券交易员,从事银行间债券交易的职务便利,采用控制债券交易环节和交易价格、委托其他金融机构代申购、代持等方式,通过梁某甲将属于海通证券或者人保资产的利益输送给赖某、王某玲控制的丙类户泰慧公司,侵占海通证券及人保资产利益共计7793340元,所获利益由被告人杨某、谢某辉以及梁某甲、赖某、王某玲分配。
 
  2008年5月至2009年2月期间,杨某、冯坚经预谋,利用冯某担任交通银行交易员,从事银行间债券业务、具有一级市场资源优势,以及杨某担任海通证券交易员,从事银行间债券交易的职务便利,采用博取国债边际利益、从一级市场安排券源、控制债券交易环节和交易价格等方式,通过梁某甲将属于交通银行或者海通证券的利益输送给赖某、王某玲控制的丙类户唐纺公司、泰慧公司,侵占交通银行、海通证券利益共计5062927.5元,所获利益由杨某、冯某以及梁某甲、赖某、王某玲分配。
 
  法院审理后认为,杨某、谢某辉、冯某身为公司工作人员,共同或各自利用职务上的便利,将本单位财物非法占为己有,数额巨大;王某利用自己及他人职务上的便利,共同侵占他人单位财物,数额巨大,其行为均构成职务侵占罪;杨某、谢某某、冯某系共同犯罪。法院依法判处杨某有期徒刑6年6个月,并处没收财产550万元;判处谢某某有期徒刑5年6个月,并处没收财产200万元;判处冯某有期徒刑5年,并处没收财产100万元;判处王某有期徒刑2年9个月。
 
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